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电子游艺网:10万元就能买一套科创板申报材料?合规性存疑

时间:2019/5/23 12:49:08  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  自科创板申报企业材料获受理以来,部分保荐机构在制作申报材料环节已暴露出各种问题,更有保荐代表人因擅自修改招股书申报稿、问询函等行为领受了纪律处分。  而据投行业内人士透露,有第三方公司正开展科创板全套材料的外包制作业务,报价10万元起,其甚至还能提供现场尽职调查的外包服务,...
     自科创板申报企业材料获受理以来,部分保荐机构在制作申报材料环节已暴露出各种问题,更有保荐代表人因擅自修改招股书申报稿、问询函等行为领受了纪律处分。

  而据投行业内人士透露,有第三方公司正开展科创板全套材料的外包制作业务,报价10万元起,其甚至还能提供现场尽职调查的外包服务,合规性存疑。

  “按照监管层一贯强调的保荐人须勤勉尽责的要求,尽职调查程序的外包是存在合规风险的。将申报材料的制作环节外包的模式早就存在,但保荐人要对材料的准确性和真实性最终负责。”某大型券商投行部人士表示。

  根据某第三方公司的介绍,目前,其在科创板服务方面可提供底稿电子化、现场尽调等多项外包服务。以尽调服务为例,其服务案例包括前期沟通、梳理现有资料、前期进场、持续跟踪、内核前进场等多个环节,单个项目团队配置4人,其中两人负责现场,两人负责后台辅助。

  据悉,一些投行会从控制成本的层面选择将某些业务环节外包给第三方公司。

  一个科创板项目的投行工作流程,包括立项、尽调、做材料、内核、监管部门受理问询等。其中,尽调是最消耗成本的环节,一般由3人小组长期奔波各地。如将尽调转交给第三方,以外包形式制作相关文件,就能节省大笔开支。    

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